技术转移的四个步骤及要点

技术转移是一个国际化概念，是一个非常复杂和专业化的领域。技术转移内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。它的形式有转让、许可、合作等多种方式，其中许可和合作又可再细分为多种形式。

从法律角度看，技术转移的核心是以专利为主要内容的知识产权的转移。鉴于技术转移内容、形式的差异化和多样化，因此，从一般概念上研究和观察技术转移流程是有难度的。

探究技术转移的基本流程，从全球视野探析国内外技术转移基本流程的普遍模式和规律，是很有必要的，对于推动我国技术转移服务的科学化和有序化，有着重要和积极的意义。

综观国内外技术转移实践，技术转移服务流程大体可归纳为以下四个阶段：

1.启动阶段；

2.对接阶段；

3.谈判阶段；

4.履约阶段。

第一阶段：启动阶段

启动阶段，是技术转移中介服务机构接受技术持有方的技术输出需求委托前后，有关诉求沟通、材料审核、资质审核、基础材料准备的阶段，也是在正式开始技术推广和转移对接前，做一系列扎实的基础工作的阶段。包括与委托方充分沟通了解诉求，对委托技术的相关资料和相关资质的审核，相关知识产权确权和确认法律有效性等工作，以及技术评估评价、商业策划等，对于比较成型或已完成样品的技术，必要时还需要编制可行性分析报告。

1、基本诉求沟通

诉求沟通：这一环节，是服务机构了解委托方技术基本情况，以及转让基本诉求；委托方向服务方了解服务内容、质量标准和费用情况，服务供需双方就初步委托项目达成协议的过程。

2、材料和资质审核

对技术转移委托方提交的有关信息资料和资质情况进行严格审核，确保真实，完整。

3、知识产权审核

对委托技术的知识产权审核，是流程准备阶段的重要一环，这一环节要通过严谨审核，切实弄清技术的相关知识产权权属关系和法律状态。如果委托技术尚未申请专利，将依据技术秘密相关法律规定进行审核，同时，协助客户制定专利申请和布局策略。

4、技术评估评价

在我国技术转移实践和行业管理中，评估与评价基本上作为同义词使用，没有做严格区分。从词义上看，二者有一定微妙差异：评估侧重应用在事前、立项前（事中和事后也涉及），以及给出参考意见和结论，评估多包括定量评估和价值评估内容；评价覆盖事前、事中、事后全程，侧重通过系统化分析、作出比较全面和确定性的结论。

我国《技术转移服务规范国家标准》规定：技术转移服务机构在为委托方制定技术转移方案时，可视其必要安排技术评价。并对技术评价的内容，从技术价值、经济价值、实施风险三个方面21个维度规定了评价参考框架。从技术转移实务运作看，除了做以定性评价为主的技术评价模式，对专利技术做价值评估也有一定的客观需求。

近年来，我国政府科技创新政策导向越来越重视从宏、中、微观三个层面加强科技成果评价工作，将技术评估评价作为优化科技成果管理、辅助科学决策、促进成果转化、提高技术转移效率的重要基础性工作和创新服务链条的重要一环。技术转移行业中评估评价服务体系也正在加速创建和拓展。

第二阶段：对接阶段

此阶段大致可分为技术推广、需求搜索、供需对接三个分阶段

1、技术推广

技术推广分为线上推广和线下推广。线上一般通过不同的平台、栏目、窗口进行推广，有滚动推介、专栏推介、智能推送、专业引擎搜索等各种方式和组合，辅之以媒体宣传或科普宣传等方式。线上推广是互联网时代技术推广的主导方式，因为信息化和网络化是技术转移机构发展大趋势，也是衡量机构专业服务能力的重要标尺之一。具有一定水平的技术和专利，会进入成果库，进入常态化推广服务模式，通过多种渠道和方式，在世界市场范围内，智能匹配和对接动态化需求。

线下一般有会展推广（综合展会、专题展会、行业峰会、交易会、博览会、对接会、洽谈会、难题招标会、研讨会等）和活动推广（如“走基层”活动、巡展活动、交流活动、典型推广活动）方式。线下相比线上模式，更具有针对性，对接内容更丰富，对接更有深度。技术委托方可借助参加线下推广活动，进行市场调研和专家咨询，收获更丰富的技术创新和市场开发相关信息和成果。

2、需求搜寻

（1）需求库匹配

有实力的技术转移机构都建有较大规模的、经过精准化筛选的、分行业和类别的、动态更新的技术需求库。科技服务机构接受技术转移委托后，将首先在需求库中进行搜索、匹配和对接。

（2）需求征集

● 线上需求征集

需求征集工作分线上和线下，互联网时代，线上征集手段和方式越来越多，显示出高效、快速、灵敏、广覆盖和低成本优势。

●开放式征集

线上需求征集，主要采用开放式需求征集和专业审查、沟通、筛选的需求精准化工作相结合的方式进行各类技术需求集纳。

●协作共享征集

主要通过科技服务机构之间、政企之间联合开发、利用市场需求资源的协作（如采用线上平台联网的形式），实现科技创新服务供求资源互补，拓展和共享市场需求资源。

●招标方式征集

在平台开设难题招标窗口，开放式征集技术难题，以招标方式寻求对接技术供给侧的最优解决方案。

●线下需求征集

线下需求征集主要有以下两种方式：

A、与政府部门或行业组织合作

通过政府或行业组织合作项目和活动（如培训活动，专家和成果走基层活动）征集企业技术需求。

B、通过各类活动征集

通过调研考察活动、会展活动等进行需求征集（往往也在征集的同时进行供求对接，如各类技术对接会、技术交流会、项目招商会）。

3、供需初步对接。

供需对接可以说是技术转移中颇具复杂性、挑战性、专业性的环节。

（1）初步对接

● 对接的两个方向

A、需求方通过平台找到有接洽意向的技术输出方；

B、平台通过需求库和其他需求征集、搜寻方式，为技术输出方匹配成功有意向的需求方。

● 组织双向考察

组织供求双方双向考察交流。

（2）意向洽谈

就输出技术在具体转移方式（转让、许可、合作等）、可接受价格和交易方式等方面的诉求进行充分沟通，通过复杂的考察、洽谈、沟通，达成初步合作意向。

第三阶段：谈判阶段

这一阶段，是双方形成初步合作意向的基础上，供需双方通过技术经纪人的中介服务，经过多次洽谈、谈判、沟通，敲定交易、合作的所有细节，在所有重要合作环节达成共识，并最终形成双方最后共同认定的合同（协议）文本的过程。

这一阶段所涉及内容和影响要素非常复杂，专业度要求也非常高，也是决定技术转移能否成功和转移效率高低的关键阶段，与输出技术的先进性、成熟度、潜在市场价值、具体权属情况和相关法律状况，以及输出方技术转移方式的选择意向和估价预期都有密切关系，与技术经纪人（经理人）的综合专业能力和经验也有很大关系。其中价格和交易方式谈判是整个技术交易中最敏感、最艰苦的阶段。

因为技术转移项目内容千差万别（从供给侧和需求侧两个方向分别分析可分为许多类型），大型技术转移项目的实施复杂度高、合作协调难度高、转移周期长，谈判阶段要经历较长周期和复杂轮次，需要高级技术经纪（经理）人材才能驾驭，也需要技术、法律、财务、管理等多领域高层次专家介入。

第四阶段：履约阶段

这一阶段，是按照双方认定的合同/协议文本，完成最后正式签约、开启履约、并维护和保障履约有序进行的过程。

签约是一个依法依规按标准化程序进行的过程，无需赘述。而履约涉及到协议条款的监督履行、纠纷协调、争议解决、后续服务等，也是一个比较复杂的过程。

《技术转移服务规范国家标准》（简称《国家标准》）阐述的技术转让（比技术转移概念窄）服务流程主要包括：委托与受理、考察与评价、签订合同/协议、组织实施、服务总结、资料归档、跟踪服务、服务改进、争议解决等（其中的“考察与评价”，主要指确定知识产权权属和法律状态等内容，不是指技术评价）。

对于制定技术转让合同服务项目的组织实施方案，《国家标准》要求包括如下方面：

1、为技术转让各相关方提供信息，可包括诚信调查；必要时，可组织考察；

2、必要时，安排技术评价；

3、协助和监督技术转让合同的履行；

4、协助调解合同履行中的纠纷；

5、协助技术转让的实施；

6、根据委托方的要求，促进项目的后续合作。